Per i miei clienti, io:
Impiegare e fornire al cliente informazioni sulle pratiche prudenti quando serve come fiduciario di investimento e/o fornisce consulenza ad altri fiduciari di investimento.
Agire con onestà e integrità ed evitare conflitti di interesse, reali o percepiti.
Garantire la divulgazione tempestiva e comprensibile di informazioni pertinenti che siano accurate, complete e obiettive.
Essere responsabile nel determinare il valore dei miei servizi e la mia forma di compensazione; prendendo in considerazione il tempo, l’abilità, l’esperienza e le circostanze speciali coinvolte nella fornitura dei miei servizi.
Conoscere i limiti delle mie capacità e indirizzare i miei clienti a colleghi e/o altri professionisti in relazione a problemi al di là delle mie conoscenze e competenze.
Rispettare la riservatezza delle informazioni acquisite nel corso del mio lavoro e non divulgare tali informazioni ad altri, tranne quando autorizzato o altrimenti obbligato per legge a farlo. Non utilizzerò le informazioni riservate acquisite nel corso del mio lavoro a mio vantaggio personale.
Non sfruttare alcuna relazione o responsabilità che mi è stata affidata.
Per la mia comunità (sia definita da lavoro, famiglia e/o amici), io:
Promuovere in modo proattivo ed essere un custode del comportamento etico come partner responsabile tra i miei colleghi nell’ambiente di lavoro e nella mia comunità.
Garantire che la promozione complessiva della mia pratica sia attuata nel migliore interesse della mia professione.
Cerca, accetta e offri critiche oneste al lavoro tecnico; riconoscere e correggere gli errori; e accreditare adeguatamente i contributi di altri.
Utilizzare in modo responsabile i beni e le risorse aziendali impiegati o affidati a me.
Continuare a migliorare le mie conoscenze e competenze, condividere idee e informazioni con i colleghi e assisterli nel loro sviluppo professionale.
Stay In Touch